风险管理与内部控制方案概述-佛山金蝶软件销售服务中心|佛山金蝶|佛山金蝶软件|金蝶财务软件|青风软件

方案概述

总体蓝图

　　企业处在变化的环境中，随着经济的全球化和社会的进步，企业的发展面临着越来越多的不确定性。传统的企业治理面临着新的挑战，首先需要对内控制度中不合理的地方进行规范和优化；其次，在内控制度的基础之上，还需要企业提高风险意识和管控能力，建立管理体系的持续创新和改进机制，通过科学管理确保企业战略的达成。

　　金蝶专注企业管理实践17年，深刻理解在新形势下企业安全运行与稳健发展的管理需求。通过在全面风险管理和内部控制领域的大量探索和实践，融合金蝶独有的中国管理智库和成熟IT技术，推出中国第一套兼顾风险管理与内部控制的企业级全面解决方案。覆盖了管理咨询、IT咨询和IT落地的一体化服务过程。

　　金蝶解决方案既满足了国资委提出的《企业全面风险管理》及相关考评指引，又同时满足了财政部提出的《企业内部控制基本规范》及配套指引的管理需求。帮助国有企业、上市公司及拟上市企业优化内部控制体系，完善风险监控和管控措施，建立持续评价改进机制及配套信息平台。

　　一个ERP项目的启动，必然要有流程优化（BPR）和系统落地的过程。而内部控制将作为企业ERP流程优化的基本规范。将科学管理、内控规范渗透到企业各项管理流程、管理软件中去，确保了ERP系统建设符合企业内控要求。

　　管理咨询

　　依托金蝶独有的中国管理智库，结合客户现状，开展行业数据对标，内控合规对标，规范管理对标。优化企业内部控制体系，建立风险监控和管控措施，实现持续评价改进，使企业管理上一个台阶。同时基于国资委提出的《企业全面风险管理》及相关考评指引，与财政部提出的《企业内部控制基本规范》及配套指引的管理需要，建立健全企业风险管理与内部控制体系，输出报告、手册等咨询成果，使企业达到合规要求。针对重大风险，深入分析KPI、完善管控策略，制定风险管理解决方案。

　　或结合ERP项目中涉及的业务流程梳理和再造，以内部控制作为ERP流程优化的规范。帮助企业在实施ERP项目时，导入科学、规范的流程体系，确保ERP系统符合企业内控要求。

　　IT咨询

　　在风控与内控管理咨询成果的基础上，将管理要素和制度体系转化为满足系统导入要求的各种标准化工作底稿，包括：流程图、表单、角色权限，以及风险、事件、风险分析、风险管控等信息，以便实现系统导入。

　　同时帮助客户明确对信息系统的功能需求。规划风险管理与内部控制配套信息系统的设计方案，与客户确认信息平台应用细节，模拟具体操作流程，最终确认IT技术方案，为平台的客户化开发提供指导。

　　IT落地

　　根据IT咨询结果，进行金蝶风险与内部控制信息系统的客户化开发，将业务需求的功能模块予以技术实现。将IT咨询成果（标准化工作底稿）导入系统，实现风险管理与内部控制信息平台的正常运转。完善监控、报告、数据整合及评价改进等应用。完成系统的初始化、测试和验收，实现管理咨询成果的信息化落地，有力支持管理工作的开展。

　　在与ERP配套应用的项目中，经过基于内控规范梳理和优化的业务流程，将通过ERP系统实现落地，达到合规要求。

　　风险管理与内部控制信息系统

　　金蝶风险与内部控制信息系统融合了国资委全面风险管理与财政部企业内部控制双重要求而设计，技术成熟，扩展性强，是全新一代企业风险与内控管理配套系统。